Llámenos

  • Americas / EnglishEMEA + APAC / EnglishFrenchGermanItalianEspañol
    • Americas / English
    • EMEA + APAC / English
    • French
    • German
    • Italian
    • Español
    • All Languages
  • +44 (0)20 8939 1650

Header Menu

  • Blog
  • Trabaje con nosotros
  • Atención al cliente
0
Your Training Plan
NAVEX Global
Menu
Menu
  • ProductosExpand
    NAVEX One Ethics and Compliance Solutions

    Plataforma de ética y cumplimiento
    La plataforma NAVEX One es una solución automatizada de ética y cumplimiento que incluye un paquete de soluciones complementarias.

    Obtenga más información

    Lockpath Integrated Risk Management

    Plataforma integrada de gestión de riesgos Lockpath
    Lockpath de NAVEX Global es una plataforma GRC integrada, potente y flexible que posibilita la gestión del riesgo integrado y está diseñada para poder ampliarse.

    Obtenga más información

    NAVEX ESG Environmental Social and Governance Management

    Soluciones para los programas medioambientales, sociales y de gobernanza (ESG)
    NAVEX ESG ayuda a las organizaciones a eliminar la complejidad y la confusión asociada con la gestión de múltiples tareas de sostenibilidad.

    Obtenga más información

    • Plataforma de ética y cumplimiento
      +− Submenu
      • Soluciones de línea directa de denuncia de irregularidades
      • Software de gestión de incidentes
      • Gestión de políticas
      • Codigo de conducta
      • Formación sobre cumplimiento
      • Gestión de riesgos a terceros
      • Evaluación comparativa del sector
      • Gestión de conflictos de intereses
    • Plataforma integrada de gestión de riesgos
      +− Submenu
      • Gestión de la continuidad del negocio
      • Gestión de la privacidad, los riesgos y el cumplimiento
      • Gestión de riesgos de terceros
    • Soluciones para los programas medioambientales, sociales y de gobernanza (ESG)
      +− Submenu
      • Gestión de los marcos ESG
      • Gestión de la sostenibilidad medioambiental (GSM)
      • Gestión de la cadena de suministro responsable
      • Gestión de minerales conflictivos
  • RegulacionesExpand
    • El Código Penal
    • FCPA cumplimiento
    • RGPD cumplimiento
    • SOX cumplimiento
    • Sapin II cumplimiento
    • Leyes de denuncia de irregularidades de la UE
  • ServiciosExpand
    • Servicios de implementacion
    • Exito del cliente
    • Servicios profesionales
  • RecursosExpand
    • Directrices definitivas
    • Compliance Next
  • EmpresaExpand
    • Equipo directivo
    • Blog

    Póngase en contacto

    EMEA + APAC
    +44 (0)20 8939 1650

    FRANCE
    +33 1 73 79 40 20

    US + AMERICAS
    1-866-297-0224

    Ubicaciones >

  • Buscar
  • Contacto
0
Your Training Plan

¡Gracias! Nos pondremos en contacto durante las próximas 24 horas para conocer mejor sus necesidades y cómo podemos ayudarle. Si tiene una pregunta que no puede esperar, llámenos al +44 (0) 20 8939 1650.

El Código Penal

Hable con uno de nuestros expertos para comenzar

Back to top

  • El reto
  • Lo que necesita
  • Las medidas que debe tomar
  • Obtener más información

El reto

Con la promulgación de las modificaciones de la legislación del Código Penal el 26 de marzo de 2015, España se unió al creciente número de países que regulan con eficacia los programas de cumplimiento corporativo. Con arreglo a las modificaciones, el órgano de administración de una empresa está legalmente obligado a adoptar un «modelo de organización y gestión», por ejemplo, un programa de cumplimiento, que debe ser supervisado por una persona física o jurídica autorizada para ejercer un control de alto nivel.

El Código Penal exime a las empresas de responsabilidad penal en caso de delitos cometidos por sus directores o empleados siempre y cuando la empresa reúna unos determinados requisitos establecidos por ley. Concretamente, el artículo 31 del Código exime a las empresas de responsabilidad penal en las siguientes circunstancias:

  1. Sus directores han adoptado y ejecutado con eficacia un programa de cumplimiento.
  2. La supervisión del programa ha sido confiada a una persona física o jurídica con poderes autorizados de iniciativa y control (Órgano de cumplimiento).
  3. Las personas físicas responsables de haber cometido el delito lo hicieron eludiendo fraudulentamente el programa de cumplimiento.
  4. El Órgano de cumplimiento no ha descuidado sus funciones de supervisión, vigilancia y control.

Back to top

QUÉ NECESITA PARA TENER UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EFECTIVO

Sólida evaluación de riesgos

Se debe llevar a cabo una evaluación rigurosa de los riesgos para identificar cuáles son los principales delitos que pueden ocurrir y las medidas que se pueden tomar para su prevención.

Políticas, procedimientos y controles de cumplimiento

Se deben implantar unos estándares y controles para mitigar todos los riesgos de cumplimiento detectados.

Controles financieros adecuados

Se debe contar con un sistema eficaz de gestión financiera para prevenir las posibles violaciones.

Línea directa de denuncia de irregularidades

Los empleados y otras personas deben disponer de un mecanismo para denunciar al Órgano de cumplimiento los riesgos o las violaciones de los estándares y controles.

Medidas disciplinarias

Debe existir un sistema disciplinario para sancionar las violaciones del programa de cumplimiento cometidas tanto por los directores como por los empleados.

Mejora y revisión continuas

El programa de cumplimiento se debe revisar regularmente y es necesario realizar ajustes cuando se cometan violaciones de cumplimiento graves o cuando la empresa experimente cambios organizacionales, estructurales o económicos.

Back to top

Los pasos que puede tomar para satisfacer los requisitos regulatorios

Paso 1: realice una evaluación exhaustiva de los riesgos para comprender todos los tipos de riesgo de cumplimiento a los que está expuestsa su organización.

Paso 2: asegúrese de que sus políticas y procedimientos creen unos controles internos eficaces que guíen el comportamiento de los empleados e identifiquen claramente las conductas que no se tolerarán en la organización.

Paso 3: ofrezca múltiples métodos para la denuncia de irregularidades, incluida una línea directa de denuncia para fomentar que los empleados identifiquen posibles violaciones del cumplimiento normativo y las notifiquen. 

Paso 4: proporcione formación regular a los empleados, ejecutivos y socios comerciales acerca de sus responsabilidades y lo que se espera de ellos para prevenir y detectar violaciones de cumplimiento normativo.

Back to top

 

Comience ahora

 

Back to top

LinkedIn Twitter Facebook YouTube
+44 (0)20 8939 1650

Thank you for subscribing! Please be sure that @navexglobal.com is on your company's safe sender list to ensure our emails reach your inbox!

Regístrese para recibir nuestro boletín informativo

Seleccionar Idioma y Región

  • English
  • English (EMEA)
  • Deutsch
  • Italiano
  • Français
  • Español

Sobre nuestra compañía

  • Empresa
  • Blog
  • Noticias
  • Comunicados de prensa
  • Carreras
  • Equipo de liderazgo

Enlaces Populares

  • Productos
  • Regulaciones
  • Recursos
  • Contacto
  • Atención al cliente
  • Recursos de COVID-19
© 2021 NAVEX Global, Inc. All Rights Reserved

Terms of Service

  • Declaración de privacidad
  • Declaración de la ley sobre esclavitud moderna del Reino Unido (Modern Slavery Act)
  • Condiciones de uso
  • Suscripciones de e-mail
  • Preferencias de cookie
  • Español
TRUSTe
  • Search
  • Products
  • Solutions
  • Contact Us