Los pasos que puede tomar para satisfacer los requisitos regulatorios
Paso 1: realice una evaluación exhaustiva de los riesgos para comprender todos los tipos de riesgo de cumplimiento a los que está expuestsa su organización.
Paso 2: asegúrese de que sus políticas y procedimientos creen unos controles internos eficaces que guíen el comportamiento de los empleados e identifiquen claramente las conductas que no se tolerarán en la organización.
Paso 3: ofrezca múltiples métodos para la denuncia de irregularidades, incluida una línea directa de denuncia para fomentar que los empleados identifiquen posibles violaciones del cumplimiento normativo y las notifiquen.
Paso 4: proporcione formación regular a los empleados, ejecutivos y socios comerciales acerca de sus responsabilidades y lo que se espera de ellos para prevenir y detectar violaciones de cumplimiento normativo.